全球能源互联网集团全力推动“一企一策”风控矩阵建设

来源：能源中国客户端 时间：2026-10-16 10:11

精准施策建矩阵 靶向防控筑根基

——全球能源互联网集团全力推动“一企一策”风控矩阵建设

吴清宇 宋小威

　　近日，全球能源互联网集团有限公司（以下简称“全球能源互联网集团”）组织召开风控矩阵验收评价工作启动会，全面部署风控矩阵验收评价工作，标志着“一企一策”风控矩阵建设工作取得阶段性、里程碑式成果。

　　自风控矩阵建设启动以来，全球能源互联网集团立足自身实际，以全面优化升级内控体系为目标，牢牢把握风控矩阵建设逻辑，统筹推进典设应用和个性化设计，坚持强落地、优适配、拓创新，推动穿透式监管要求进流程、到岗位、见实效。目前，矩阵验收工作正有力有序推进。

　　强落地：典设矩阵“应用尽用”，监管要求穿透到流程

　　风控矩阵以业务流程为主线、关键控制点为基础，将控制目标、风险描述、控制措施、责任主体、监督评价等要素纳入同一框架，回答“管什么、怎么管、由谁管”的管理逻辑问题。公司层面按照“通用业务+板块属性”搭建典设矩阵体系，各单位则聚焦解决典设矩阵业务适配性和应用落地问题。

　　“这条控制措施不适用”“这条控制措施和实际执行不一样”……前期业务适用性匹配和穿行测试中，此类反馈较为普遍。对此，全球能源互联网集团坚持典设矩阵“应用尽用”原则，制定风控矩阵工作底稿，通过深入穿行测试，严格区分“执行偏差”和“业务差异”以及“组织机构差异”等情形。对于“执行偏差”导致管理实际与典设控制措施不符的，作为管理问题立行立改；对归类为“不适用”的控制措施，要求明确原因、履行内部程序审核确认，并制定补偿性控制措施；对作出差异化调整的，明确属于业务差异还是组织机构差异；对无差异业务，直接引用典设控制措施。全球能源互联网集团以工作底稿统一口径，强控标准，确保典设矩阵坚实落地，让监管要求沿着业务流程落到具体岗位、具体环节。

　　优适配：立足实际“一企一策”，风险防控精准嵌入业务

　　“应用尽用”不等于照搬照抄。典设矩阵将分散在各类制度文件中的管理要求重新组织，形成统一表达、统一部署、统一应用的控制框架。全球能源互联网集团结合业务特点、组织架构和管理实际，细化形成个性化矩阵版本，使公司统一要求与自身具体场景有效衔接。

　　“还未进行项目转资，为什么就要求检查固定资产购置价值信息与决算金额一致性？”在梳理典设矩阵控制措施时，运行监测中心数字化项目管理专职蒋晓娟发现，数字化项目管理业务中“资产盘点”流程在“项目转资”之前，因此产生疑惑。她立即与典设矩阵牵头设计专家进行沟通。经专家解答，结合管理实际，全球能源互联网集团在“一企一策”风控矩阵建设中将相关流程步骤调整顺序，使矩阵更贴合数字化项目管理实际，便于控制措施理解执行。

　　“数科平台业务矩阵中国网商旅业务与员工报账矩阵中员工差旅业务，是否可以融合到一个矩阵？”在开展第二批典设矩阵穿行测试时，计划财务部专职人员吴清宇、于泽田发现，两项业务存在交叉重合的控制措施，两个矩阵管理逻辑一致，但颗粒度与切入角度存在差异。经深入分析，全球能源互联网集团在“一企一策”矩阵中将两者“融合”，解决了同一业务在不同矩阵间差异化管控问题。

　　全球能源互联网集团“一企一策”风控矩阵建设实行业务部门牵头编制、矩阵专班审核把关的“双审双核”模式，定期集中研讨，并向总部专班人员、牵头设计专家请教咨询，在典设矩阵基础上进一步优化设计，形成可执行、可检验、符合自身实际的“一企一策”风控矩阵。

　　拓创新：特色场景“应建尽建”，风控矩阵覆盖盲区

　　针对典设矩阵未覆盖的业务领域，全球能源互联网集团坚持应建尽建，打造“典设+个性化”一体化风控矩阵体系，实现业务和风险管控的全覆盖。个性化矩阵不再拘泥于经营风险，坚持实用为先，聚焦高频风险和典型问题，紧抓关键控制点，做到业务拓展到哪里，风控矩阵就跟进到哪里。

　　当前国际形势复杂多变，驻外机构在境外开展业务和交流合作中，面临驻在国监管审查更趋细致、合规要求不断提高、舆论关注增多等新情况。如何有效应对日趋严峻的国际形势对驻外机构运营带来的冲击？全球能源互联网集团从驻外机构注册选址开始，聚焦人员安全、政治法律风险、境外资金支付安全等风险，建立驻外机构管理业务风控矩阵，作为驻外机构业务风险管控的重要管理工具。

　　此外，针对典设矩阵未覆盖的传媒业务，全球能源互联网集团新建科技期刊出版业务风控矩阵，聚焦稿件政治导向、地图信息合规、编校质量控制、著作权保护、稿费发放等关键环节，遵守新闻出版相关国家和行业标准，严格执行“三审三校”，强化关键环节控制，助力期刊编校质量持续提升。

　　责任编辑：江蓬新